1. 身份证明文件：包括身份证、护照等有效的复印件。

2. 用以证明投资者属于中国大陆居民。

3. 投资者签署的投资协议或合同：详细记录了投资者与境外机构之间的投资协议，包括投资金额、投资产品、投资期限等内容。

4. 近期的个人财务状况证明：包括个人资产证明、个人信用报告等，用以证明投资者的投资能力。

5. 境外机构提供的备案申请表格及相关文件：由境外机构填写完成，并在申请表格上加盖公章。