山东青岛境外投资备案申请条件

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山东青岛境外投资备案申请条件

发布时间： 2024-12-16 12:29 更新时间： 2024-12-16 12:29

山东青岛企业申请境外投资备案需要满足一系列条件，以确保投资活动合法合规，并符合国家及地方的相关政策要求。以下是青岛企业境外投资备案的主要申请条件和流程：

一、企业资质条件

合法设立：
企业需是在中华人民共和国境内依法设立的企业，具备独立法人资格。
企业应为在山东省青岛市内注册的企业。
成立时间：
一般要求企业成立满一年，以便能提供完整经审计的财务报表。新成立的企业可能需要额外说明其经营状况和资金来源的合法性。
股东背景与资金来源：
股东背景和资金来源必须真实、合法，并能具体说明资金来源（如自有资金、银行贷款、募集资金等合规方式）。
需要追溯至Zui终实际控制人，确保资金来源的合法性。
盈利要求：
企业近一年由独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损。
净资产回报率（ROE）高于5%，越高越好。
资产负债率低于70%，越低越好。
行业限制：
企业不得属于限制或禁止的行业清单，例如房地产、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部、金融类等敏感行业。
投资项目需符合国家及青岛市的法律法规，并且不涉及敏感国家和行业。
合规性要求：
境外投资需符合国内外相关法律法规和政策要求，确保不危害国家主权、安全和社会公共利益。
不违反我国法律法规，不损害与有关国家的关系，不违反国际条约、协定，不出口禁止出口的产品和技术。

二、投资项目条件

项目真实性：
企业需提供境外投资真实性承诺书，确保境外投资项目真实，提供详尽的项目背景说明、尽职调查报告、可行性研究报告等文件。
投资规模：
中方投资额在3亿美元及以上的境外竞标或收购项目，需在投标或正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。
项目合规性：
投资项目需符合国家及青岛市的法律法规，并且不涉及敏感国家和行业。
对于前往未建交国家、受国际制裁国家、发生战争或动乱等国家和地区或者国家发展改革委认定的其他敏感国家和地区的投资项目，以及涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、输电干线与电网、新闻传媒或者国家发展改革委认定的其他敏感行业的境外投资项目，不分限额，由青岛市发展改革委初审后报国家发展改革委核准。

三、材料准备

《境外投资备案表》：
填写并上报该表格，详细描述投资项目信息。
营业执照复印件：
证明企业的合法身份。
对外投资设立企业或并购的相关章程：
对于新设或并购项目，需提供相应的章程。
投资方身份证明：
包括企业注册证、商务登记证等，个人投资者则提供个人身份证明。
投资协议：
如投标、并购或合资合作项目，应提交中外各方签署的意向书或框架协议等文件。
董事会决议或相关出资决议：
表明公司内部对投资项目的认可和支持。
真实性承诺书：
确保境外投资项目的真实性。
可行性研究报告、尽职调查报告：
提供详尽的项目背景说明。
财务报表：
提供近一年由独立第三方会计事务所出具的审计报告。
资金来源证明：
特别是涉及银行融资的情况，需提供银行出具的含融资金额的意向书。
股权架构图：
追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图。
其他材料：
根据具体项目需求可能需要提供的额外材料，如项目背景说明、前期工作落实情况说明等。

四、特殊规定

多个企业共同投资：
两个以上企业共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理。
证书有效期：
自领取《企业境外投资证书》之日起2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。如需再开展境外投资，应当按照规定程序重新办理备案或申请核准。

五、监督管理

定期报告：
企业在境外投资活动中需要按照备案登记的内容和规定进行经营管理，并定期向青岛市商务局报告投资项目的运营情况。
事中事后监管：
项目备案机构会同行业主管部门应加强对境外投资备案项目的事中、事后监管，通过青岛市相关部门的信息共享机制、相关政府性平台和企业年报制度等，对项目实施情况进行核查。

六、联系方式

青岛市商务局：

地址：青岛市市南区香港中路17号

电话：0532-85912345

青岛市发改委：

地址：青岛市市南区香港中路17号

电话：0532-85912345

国家外汇管理局青岛市分局：

地址：青岛市市南区香港中路6号

电话：0532-85912345

七、特别服务

青岛市推出了“境外投资一件事”主题式服务，旨在简化境外投资备案流程，提高审批效率。该服务将境外投资涉及的所有业务（包括“境外投资项目备案”、“境外投资企业备案”、“外汇管理备案”）整合在一起，为企业提供一站式服务。具体优势包括：

简化流程：减少企业跑多个部门的时间和精力，实现“一次申请、一次办结”。

缩短时间：通过优化审批流程，大大缩短了审批时间，提高了效率。

专业指导：提供专业的咨询服务，帮助企业更好地理解和应对境外投资的相关政策和法规。

八、申请流程

发改委备案流程：
登录“山东政务服务网”：选择“法人登录”，点击下方“法人注册”，填报相关信息，获取网站申报准入许可。
进入“主题集成服务”：依次选择“投资项目在线审批”→“企业投资备案项目”→“山东省”→“3亿美元以下的境外投资项目备案”→“项目投资类型选企业”，点击进入获取项目代码。
填写项目申报信息：按要求完善项目信息，包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等，*为必填项。
提交相关材料：提交项目备案申请文件、投资主体注册登记证明文件、追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图、Zui新经审计的投资主体财务报表等。
等待审核：审核过程中可能需要补充材料或对项目进行说明解释。审核通过后，获得发改委的境外投资项目备案通知书。
商务部门备案流程：
网上申报：登录中国对外投资和经济合作网站，点击在线办事，选择“境外投资管理系统”。
填写《境外投资备案表》：并提交，并购项目还需在线填写《境外并购事项前期报告表》并提交。
上传材料扫描版：如营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、相关董事会决议或内部决议、前期工作落实情况说明、境外投资真实性承诺书等。
转报与审核：若中方投资额在3亿美元以下，企业经青岛市商务局转报山东省商务厅备案；若中方投资额在3亿美元以上，企业经青岛市商务局转报省商务厅，省商务厅审核后报商务部同意后备案。
领取证书：商务部门审核通过后，发放《企业境外投资证书》。
外汇管理局备案：
银行办理：企业拿到商务部门和发改部门的相关证书后，前往所在地银行办理外汇登记手续。
信息申报：投资金额500万美元以上的，需向外管部门汇报相关信息。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

一、企业资质条件

合法设立：
企业需是在中华人民共和国境内依法设立的企业，具备独立法人资格。
企业应为在山东省青岛市内注册的企业。
成立时间：
一般要求企业成立满一年，以便能提供完整经审计的财务报表。新成立的企业可能需要额外说明其经营状况和资金来源的合法性。
股东背景与资金来源：
股东背景和资金来源必须真实、合法，并能具体说明资金来源（如自有资金、银行贷款、募集资金等合规方式）。
需要追溯至Zui终实际控制人，确保资金来源的合法性。
盈利要求：
企业近一年由独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损。
净资产回报率（ROE）高于5%，越高越好。
资产负债率低于70%，越低越好。
行业限制：
企业不得属于限制或禁止的行业清单，例如房地产、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部、金融类等敏感行业。
投资项目需符合国家及青岛市的法律法规，并且不涉及敏感国家和行业。
合规性要求：
境外投资需符合国内外相关法律法规和政策要求，确保不危害国家主权、安全和社会公共利益。
不违反我国法律法规，不损害与有关国家的关系，不违反国际条约、协定，不出口禁止出口的产品和技术。

二、投资项目条件

项目真实性：
企业需提供境外投资真实性承诺书，确保境外投资项目真实，提供详尽的项目背景说明、尽职调查报告、可行性研究报告等文件。
投资规模：
中方投资额在3亿美元及以上的境外竞标或收购项目，需在投标或正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。
项目合规性：
投资项目需符合国家及青岛市的法律法规，并且不涉及敏感国家和行业。
对于前往未建交国家、受国际制裁国家、发生战争或动乱等国家和地区或者国家发展改革委认定的其他敏感国家和地区的投资项目，以及涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、输电干线与电网、新闻传媒或者国家发展改革委认定的其他敏感行业的境外投资项目，不分限额，由青岛市发展改革委初审后报国家发展改革委核准。

三、材料准备

《境外投资备案表》：
填写并上报该表格，详细描述投资项目信息。
营业执照复印件：
证明企业的合法身份。
对外投资设立企业或并购的相关章程：
对于新设或并购项目，需提供相应的章程。
投资方身份证明：
包括企业注册证、商务登记证等，个人投资者则提供个人身份证明。
投资协议：
如投标、并购或合资合作项目，应提交中外各方签署的意向书或框架协议等文件。
董事会决议或相关出资决议：
表明公司内部对投资项目的认可和支持。
真实性承诺书：
确保境外投资项目的真实性。
可行性研究报告、尽职调查报告：
提供详尽的项目背景说明。
财务报表：
提供近一年由独立第三方会计事务所出具的审计报告。
资金来源证明：
特别是涉及银行融资的情况，需提供银行出具的含融资金额的意向书。
股权架构图：
追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图。
其他材料：
根据具体项目需求可能需要提供的额外材料，如项目背景说明、前期工作落实情况说明等。

四、特殊规定

多个企业共同投资：
两个以上企业共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理。
证书有效期：
自领取《企业境外投资证书》之日起2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。如需再开展境外投资，应当按照规定程序重新办理备案或申请核准。

五、监督管理

定期报告：
企业在境外投资活动中需要按照备案登记的内容和规定进行经营管理，并定期向青岛市商务局报告投资项目的运营情况。
事中事后监管：
项目备案机构会同行业主管部门应加强对境外投资备案项目的事中、事后监管，通过青岛市相关部门的信息共享机制、相关政府性平台和企业年报制度等，对项目实施情况进行核查。

六、联系方式

青岛市商务局：

地址：青岛市市南区香港中路17号

电话：0532-85912345

青岛市发改委：

地址：青岛市市南区香港中路17号

电话：0532-85912345

国家外汇管理局青岛市分局：

地址：青岛市市南区香港中路6号

电话：0532-85912345

七、特别服务

简化流程：减少企业跑多个部门的时间和精力，实现“一次申请、一次办结”。

缩短时间：通过优化审批流程，大大缩短了审批时间，提高了效率。

专业指导：提供专业的咨询服务，帮助企业更好地理解和应对境外投资的相关政策和法规。

八、申请流程

发改委备案流程：
登录“山东政务服务网”：选择“法人登录”，点击下方“法人注册”，填报相关信息，获取网站申报准入许可。
进入“主题集成服务”：依次选择“投资项目在线审批”→“企业投资备案项目”→“山东省”→“3亿美元以下的境外投资项目备案”→“项目投资类型选企业”，点击进入获取项目代码。
填写项目申报信息：按要求完善项目信息，包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等，*为必填项。
提交相关材料：提交项目备案申请文件、投资主体注册登记证明文件、追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图、Zui新经审计的投资主体财务报表等。
等待审核：审核过程中可能需要补充材料或对项目进行说明解释。审核通过后，获得发改委的境外投资项目备案通知书。
商务部门备案流程：
网上申报：登录中国对外投资和经济合作网站，点击在线办事，选择“境外投资管理系统”。
填写《境外投资备案表》：并提交，并购项目还需在线填写《境外并购事项前期报告表》并提交。
上传材料扫描版：如营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、相关董事会决议或内部决议、前期工作落实情况说明、境外投资真实性承诺书等。
转报与审核：若中方投资额在3亿美元以下，企业经青岛市商务局转报山东省商务厅备案；若中方投资额在3亿美元以上，企业经青岛市商务局转报省商务厅，省商务厅审核后报商务部同意后备案。
领取证书：商务部门审核通过后，发放《企业境外投资证书》。
外汇管理局备案：
银行办理：企业拿到商务部门和发改部门的相关证书后，前往所在地银行办理外汇登记手续。
信息申报：投资金额500万美元以上的，需向外管部门汇报相关信息。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。